Jednym z czynników, którymi powinniśmy się kierować przy wyborze firmy świadczące usługi doradcze w zakresie finansów jest przede wszystkim profesjonalizm. Doradcy finansowi, którzy mieliby być uznawani za profesjonalistów musieliby być najpierw wiarygodni, czyli punktualni, terminowi, dokładni, rzetelni, odpowiedzialni, zaangażowani w sprawy klientów i ich sprawy. Te drobne sprawy w oczach klientów bardzo często świadczą o efektywnej organizacji pracy doradcy, jak również o jego podejściu do klienta, do jego spraw. Ważne jest sprawianie wrażenia osoby zainteresowanej sprawami klienta i przenoszenie tego na płaszczyznę zawodową. W kontach z klientami nie tylko kompetencja jest ważna. Ważna jest również powierzchowność.